申万宏源投资银行员工被罚款,该上市公司涉嫌欺诈10亿美元“惊呆”足球推荐网外交部

一张假照片将上一个项目欺诈案件从上市公司转移到境外,并允许所涉及的投资银行家面对被撤出市场的惩罚。 6月28日晚,中国证券业协会发布自律措施裁决,对申万宏源投资银行员工周乐采取纪律处分,取消专业证书,不接受三人申请。年份。最初,这是对行业自律的常见惩罚,但是,根据案件的内容,这并不简单。事实上,周乐关于所谓图形不一致的照片证明,证据在之前对上市公司* ST Baxter(以前称为Yabate)的大型金融诈骗案的回应中发挥了关键作用。由于这张假照片,上市公司已经能够伪造海外项目的虚假商业交易和夸大的利润,大幅降低股票价格并完成了借壳上市的业绩承诺。更夸张的是,这个假案也开了一个国际玩笑,上市公司伪



一张假照片将上一个项目欺诈案件从上市公司转移到境外,并允许所涉及的投资银行家面对被撤出市场的惩罚。

6月28日晚,中国证券业协会发布自律措施裁决,对申万宏源投资银行员工周乐采取纪律处分,取消专业证书,不接受三人申请。年份。最初,这是对行业自律的常见惩罚,但是,根据案件的内容,这并不简单。

事实上,周乐关于所谓图形不一致的照片证明,证据在之前对上市公司* ST Baxter(以前称为Yabate)的大型金融诈骗案的回应中发挥了关键作用。

由于这张假照片,上市公司已经能够伪造海外项目的虚假商业交易和夸大的利润,大幅降低股票价格并完成了借壳上市的业绩承诺。更夸张的是,这个假案也开了一个国际玩笑,上市公司与巴基斯坦政客结下了一封信,最后吸引了外交部的实力。

最终,由于* ST Baxter的财务欺诈,深圳证券交易所发起强制退出,中国证监会也对上市公司处以罚款。目前,* ST Baxter仍处于停牌状态,约有35,000名投资者深受投保。

投资银行家的虚构场景形象已被罚款

首先,让我们来看看行业协会足球推荐网中自律处罚的内容。

根据上述决定,申万宏源证券是2016年Yabait非公开发行股票的赞助商,周乐是该项目的共同组织者和承包商。 2016年9月28日至30日,根据证券期货发行部的要求,金源证券,中华会计师事务所和君泽君律师事务所相关人员赴巴基斯坦对伊万特项目进行实地考察。

访问期间,周乐开展的木尔足球推荐网坦项目照片是访问期间获得核查的重要证据。然而,继巴基斯坦中国铁路分公司提供的《木尔坦公交专线情况说明》之后,周乐拍摄的木尔坦项目的照片并不是木尔坦公交线路的图像,而是伊斯兰堡公交车站台的图像。

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那么这只浣熊猫改变王子的后果是什么?

证券业协会明确指出,伊斯兰堡汽车站的这张照片作为木尔坦项目的检查照片,导致沉万红元《关于江苏雅百特科技股份有限公司木尔坦地铁公交项目之专项核查报告》发出虚假陈述。周乐在非公开发行项目的现场核查过程中伪造,捏造虚假信息,不诚实守信,勤奋负责。

对此,中国证券业协会决定在三年内给予周乐取消(一般证券业务)证书和不接受业务注册足球推荐网申请的纪律处分。同时,该纪律处分记录在证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证券监管诚信数据库中。

锻造通信报警外交部

事实上,投资银行家的照片银行欺诈只是* ST Baxter诈骗案的冰山一角。由于照片较小,上市公司能够进行虚构的海外交易,从而抬高利润并提高股价。

根据上面照片中使用的项目来判断,主题的来源是2016年3月* ST Baxter的固定计划。当时,上市公司Yabait计划通过固定方式筹集不超过10亿元人民币,并用于补充流动资金。在上述固定收益计划中,上市公司表示公司正面临发展机遇期,主营业务继续快速发展。到2016年,国内市场空间将超过100亿元,未来五年将保持快速增长。

同年3月,* ST Baxter发布的年度报告数据显示,2015年公司实现营业利润9.26亿元,净利润2.66亿元。年度报告显示,利润主要来自巴基斯坦的地铁项目。根据该公司的公告,与巴基斯坦木尔坦市的Yabato城市快速交通线项目实现了超过2亿元的收入,占年销售额的21.8%。

然而,这个带来丰厚收入的海外项目最终被确认为上市公司创建的项目。

2017年4月6日,中国证监会对上市公司涉嫌违法行为进行调查。经调查,2015年至2016年9月期间,Yabait虚增了海外工程项目,虚拟国内外贸易等手段,虚增营业利润约5.8亿元,利润虚假增加近2.6亿元,包括2015年利润虚假增长。它占公司当前利润的73%左右,2016年前三季度利润增长了20%。

在证监会调查期间,该团队发现* ST Baxter的债务公司和供应商都是空头公司。木尔坦和亚巴特发展机构没有经济关系和资本交换。当时,该公司签发了关于巴基斯坦政客的信件和工程施工合同。

其假冒,性能欺诈项目的根源在于重组后门上市的承诺。 2015年8月,Yvate成功在中联电气的背面上市。作为重组的条件之一,新股东承诺Yabait未来三年的利润不会低于10亿元。 2015年至2017年,分别为2.55亿元,3.61亿元和4.76亿元。

除了上面提到的投资银行家的照片,上市公司甚至敢于伪造外贸交易的通信,最后提醒外交部确认其欺诈行为。 2017年9月4日,外交部发言人严爽在新闻发布会上证实,中国证监会和巴基斯坦当局对公司发布的有关巴基斯坦政府的信件进行了调查,未发现任何证据。百特与巴基斯坦的任何公司和个人都有经济关系和资本交换。

根据中央电视台的报道,为了加强这种欺诈行为的现实性,* ST巴克斯特还伪造了与外国公司出口假冒建筑材料的合同,并将申报的产品运往安哥拉出口到香港,然后通过公司外包。这批建筑材料以这种方式被送回去,以实现国外虚拟项目正在建设中的错觉。事实上,当商业公司集中欺诈发生在2012年左右时,这种国内和海外业务不活跃的现象非常担心市场。

根据调查,来自7个国家和地区的50多家公司对Yabate进行了欺诈,并使用了100多个银行账户进行资金转移。

2017年12月,中国证监会发布《处罚决定书》,下令* ST百特纠正,警告和处罚,并处以60万元罚款,并对现任监事20名成员罚款3万至30万元。在这项罚款决定中,证监会亦明确表示,引发欺诈的木尔坦巴士站照片亦成为重要证据。

上市公司即将离开名单

自大型欺诈案宣布以来,* ST百特的股价已经拉开了过山车的序幕。自2017年4月6日中国证监会正式注册以来,Yabate股价一路下跌,从暂停前的17.71元上涨至1.31元。下降幅度超过90%,市值蒸发122亿元。

由于公然伪造,2018年7月5日,深圳证券交易所为上市公司* ST Baxter推出了强制性足球推荐网资本结算机制。继7月6日恢复运营后,* ST百特证券交易所实施了股权风险警告。 7月6日,* ST Baxter跌至极限,股价为4.75元/股。

2019年5月10日,* ST巴克斯特宣布,根据原规则,公司股票自2018年7月6日恢复至2018年8月16日之日起30个工作日内交易,该公司股票自8月起暂停交易根据声明,该公司的股票仍然暂停。例如,深圳证券交易所已决定根据新规定对公司股票进行大规模非法和强制性排除。在暂停上市之前,公司股票的交易期限不会在30个工作日内发出。

大型欺诈案也吸引投资者上诉。 2018年3月15日,上海证券交易所投资中心公开聚集了因雅巴特虚假陈述而受损的中小投资者,重启证券诉讼,调查了公司的主要控制人陆勇和亚巴特。首批28只投资者共索赔超过188万元。根据去年公开发布的数据,约有600名小股东涉嫌上市公司Yabait的欺诈行为,索赔总额超过2000万元。

值得一提的是,早在2017年,* ST Baxter总裁陆勇就在该公司的官方网站上发布了《来自雅百特董事长陆永的公开致歉信》。在承担的承诺中,他提出了:对此事的巨大投资损失。投资者,Yabate和公司管理层将积极讨论相关的薪酬问题。

然而,从那以后,该公司的薪酬停滞不前。在2018年,当投资者和上市公司在上述案件中发表声明时,* ST Baxter表示,它不应该有责任和义务支付股东,不同意赔偿而不是调解。

截至2019年第一季度,该公司目前拥有35,000名股东。这也意味着,对于即将退市的上市公司,这些股东仍面临无法解决问题的风险。

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